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三つのバージョン
我々会社のGeneral Securities Representative Examination (GS)試験勉強資料はお客様に3種類のバージョンを提供します。第一種はPDF版で、お客様は印刷してから、紙質の形式で勉強し、メモをできます。第二種はGeneral Securities Representative Examination (GS) ソフト版で、第一時間に真実の試験解答環境と流れを感じさせることができます。第三種はオンライン版で、お客様はスマートとIPADなどの電子設備の上に使用されます。我々社のGeneral Securities Representative Examination (GS)オンライン版はオフライン使用をサポートします。
FINRA Series7 試験シラバストピック:
| セクション | 目標 |
|---|---|
| 職務機能の概要 | - 機能4：注文の処理および適切な記録の維持
|
FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題：
1. The net investment income of an open-end investment company represents:
A) net gains on sales of portfolio securities
B) dividends, interest, and net gains on sales of securities
C) net income from dividends and interest paid on securities in the fund's portfolio
D) net profits from the investment company operation
2. Regulation A permits a short form of filing for offerings of new securities provided the total amount of the
offering does not exceed:
A) $1,000,000
B) $2,000,000
C) $2,500,000
D) $5,000,000
3. Bubba is a registered representative who wishes to buy shares of a new issue his firm is distributing.
Under FINRA Conduct Rules, Bubba may:
A) do so if his allotment is insubstantial and not disproportionate to public orders
B) not do so under any circumstance
C) not do so for his own account, buy may purchase shares for his sister's account
D) do so if he has a history of buying hot issues
4. Which of the following preferred issues is likely to fluctuate most in value?
A) cumulative preferred
B) callable preferred
C) convertible preferred
D) broker preferred
5. The preferred stock of Greatest Technology Corporation has a $100 par and is convertible into four
shares of common stock. The preferred is trading at 104.50. The preferred is callable at 101. If the
common stock price is presently 27.89, which of the following actions would be a successful arbitrage:
A) purchase the preferred stock and let it be called, which is inevitable at these market prices
B) purchase the preferred stock and sell an appropriate amount of the common stock "short exempt"
C) purchase both the common and the preferred stocks as a hedge against further market risk
D) purchase 400 shares of common stock and sell 100 shares of preferred stock as "short exempt" (that is,
the sale is exempt from the uptick rule)
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： B | 質問 # 4 正解： C | 質問 # 5 正解： B |
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